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Escuela de Formación Continua: Títulos UC3M

Postgrado en Compliance

Campus Madrid - Puerta de Toledo
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 PROGRAMA Y OBJETIVOS       PROFESORADO        INSTALACIONES        MATRÍCULA
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Objetivos
A quién se dirige
Metodología
Contenidos académicos
Objetivos

  • Proporcionar una visión completa de las diferentes áreas que componen la disciplina de cumplimiento legal (Compliance)
  • Facilitar los conocimientos necesarios para desarrollar un análisis de los riesgos de cumplimiento, de modo que pueda definirse el alcance del Compliance y las herramientas precisas para su gestión.
  • Proporcionar los conocimientos necesarios para el diseño de Políticas de cumplimiento y Sistemas de Gestión del Cumplimiento (Compliance Management Systems –CMS-) que les doten de efectividad.
  • Entrenar las habilidades personales precisas para desarrollar eficazmente las tareas de cumplimiento.

 

 
 
 
 
A quién se dirige

  • Se dirige a todos aquellos profesionales que deseen adquirir conocimientos específicos en materia de cumplimiento normativo (Compliance) y, en especial, a aquellos que ya están ejerciendo como Compliance Officers (COs), Chief Compliance Officers (CCOs) o Chief Ethics & Compliance Officers (CECOs) y quieran dotarse de los conocimientos técnicos que fundamentan su cometido.
  • También se prevé que los participantes sean abogados de empresa, economistas, auditores internos y externos, consultores y otros profesionales que quieran adquirir una visión sólida y estructurada sobre Compliance.

 

Metodología

  • El programa combina teoría y práctica con un método muy participativo. El objetivo docente es profundizar tanto en los marcos conceptuales y metodológicos, para entender y analizar el mundo del cumplimiento normativo, como en las aplicaciones prácticas más avanzadas que se utilizan en la actualidad y en el tratamiento jurisprudencial de los esfuerzos de cumplimiento.
 
Contenidos académicos

Estructura básica

  • I. Aspectos esenciales de Ética Corporativa (Business Ethics)
  • II. Las fuentes de obligaciones de cumplimiento: Hard Law y Soft Law
  • III. Modelos de gestión empresarial GRC
  • IV. Sistemas de Gestión de Cumplimiento (CMS)
  • V. Marcos de referencia genéricos
  • VI. Marcos de referencia específicos
  • VII. Desarrollo práctico de modelos de cumplimiento en España
  • VIII. Procesos de denuncia e investigación interna
  • IX. Clasificación de conductas de grupo e individuales
  • X. Competencias de comunicación

• Casos prácticos a lo largo del programa:

  • Corrección de iniciativas de negocio inadecuadas
  • Detección y gestión de comportamientos corruptos
  • Gestión de conductas de cumplimiento no alineadas con los objetivos